Obecna depresja gospodarcza skłoniła wielu ludzi z odrobiną dodatkowych oszczędności do inwestowania na giełdzie, nie mając pojęcia o tym, jak te inwestycje działają i co robi makler giełdowy. Naiwni inwestorzy, a są ich tysiące, są na łasce brokera. Zależą one od uczciwości i kompetencji brokera i są dojrzałym wyborem dla nieuczciwych maklerów giełdowych lub doradców inwestycyjnych.

Oszustwo brokera giełdowego jest niezgodne z prawem. Zasadniczo, doradca, który popełnia oszust wo zaniedbał swój powierniczy obowiązek wobec klienta i jest odpowiedzialny, aby być pozwany za to przekroczenie.

Co to jest oszustwo brokerskie?

Broker oszustwo występuje, gdy broker akcji świadomie:

• Mylnie przedstawia swoje kwalifikacje
• Dokonuje kradzieży
• Kłamstwa na temat czyjejś inwestycji
• Oszukuje swoich klientów
• "Zmienia" akcje, aby zwiększyć prowizje
• Przeprowadza nieautoryzowane transakcje
• Dokonuje nieodpowiednich inwestycji dla klientów
• Praktycznie kradnie pieniądze od klientów

Tego typu oszustwa mogą być popełniane przez każdego, kto reprezentuje siebie jako specjalistę w branży papierów wartościowych. Mogą to być maklerzy giełdowi i planiści finansowi.

Przekłamania

Każde błędne przedstawienie faktów dotyczących inwestycji lub jej przydatności dla inwestora może być podstawą do wniesienia pozwu przeciwko nieuczciwemu przedstawicielowi inwestycyjnemu. Jednym z najczęstszych działań wprowadzających w błąd jest bagatelizowanie lub zaniedbanie wyjaśnienia ryzyka inwestycji. Inwestor musi podjąć świadomą decyzję dotyczącą inwestycji. Jeśli inwestor straci pieniądze w wyniku wprowadzenia w błąd przez brokera lub pominięcia ważnych faktów, inwestor ma podstawy do pozwania brokera.

Inne przykłady niewłaściwego postępowania to:

• Doradca inwestycyjny powinien zdywersyfikować portfel klienta, aby zminimalizować straty w jednym segmencie. Jeśli broker umieściłby wszystkie inwestycje swojego klienta tylko w jednym obszarze, a klient straciłby pieniądze z powodu braku dywersyfikacji, klient mógłby mieć podstawy do pozwania doradcy.
• Churning oznacza nadmierne handlowanie akcjami w celu zwiększenia prowizji. Jest to jednak nieuczciwe i narusza powierniczy obowiązek brokera wobec klienta. Jeśli broker nie wykonuje transakcji na życzenie klienta, często może to być podstawą do złożenia pozwu, jeśli klient straci pieniądze.
• Brak nadzoru może być również podstawą do pozwania firmy brokerskiej przez inwestora. Firma jest odpowiedzialna za działania brokera i musi nadzorować jego działalność, aby wypełnić obowiązek firmy.
• Gdy makler dokonuje transakcji bez pisemnej zgody klienta, narusza to prawo papierów wartościowych i może być przedmiotem pozwu sądowego. Konta dyskrecjonalne pozwalają jednak doradcom inwestycyjnym na dokonywanie transakcji bez zgody inwestora w przypadku transakcji indywidualnych.
• Jeśli makler giełdowy zachęca naiwnego inwestora do włożenia pieniędzy na ryzykowny rachunek marżowy, a inwestor nie rozumie wysokiego ryzyka tego typu inwestycji, makler popełnia oszustwo i może być odpowiedzialny za rekompensatę dla inwestora.

Skontaktuj się z prawnikiem w sprawie oszustw brokerów

Inwestowanie w akcje wymaga pewnego stopnia zaawansowania i wiedzy o rynkach finansowych i handlu nimi. Setki niewinnych inwestorów są narażone na oszustwa popełnione przez chciwych, nieodpowiedzialnych inwestorów. Jeśli masz pytania dotyczące swoich inwestycji i działań doradcy, skontaktuj się z naszymi prawnikami już dziś. Reprezentujemy osoby, które uważają, że straciły pieniądze w wyniku oszustwa brokera.