La pratica denominata "spinning" è stata un argomento scottante alla luce delle enormi conseguenze delle frodi aziendali che hanno colpito la fiducia degli investitori e hanno portato alla creazione di nuove leggi. Molti investitori hanno subito ingenti perdite finanziarie a causa dello scandalo degli analisti di Wall Street, considerato uno degli eventi più negativi e sconfortanti della storia di Wall Street. Le pratiche fraudolente scoperte sono state finalmente una prova concreta che ha confermato molti sospetti di frode aziendale.

È stato finalmente raggiunto un accordo finale dopo quasi quattro mesi di tentativi di trovare un accordo sul linguaggio particolare utilizzato nell'accordo, perché le aziende coinvolte stanno cercando di evitare qualsiasi aumento della responsabilità legale. Gli accordi hanno riguardato la ricerca azionaria distorta da parte di grandi banche d'investimento. Le banche hanno ingannato gli investitori e sono state create nuove leggi che richiedono una maggiore divulgazione e trasparenza da parte delle società, nella speranza di contribuire a eliminare le frodi aziendali.

Fonti che hanno familiarità con lo scandalo hanno dichiarato che la SEC ha dato alle aziende tempo fino a lunedì 28 aprile 2003 per firmare e consegnare i documenti che accettano i termini finali. La SEC voterà l'accordo martedì 29 aprile 2003 e farà un annuncio il giorno successivo. L'accordo finale è stata una conclusione molto attesa dei numerosi intoppi che si sono verificati, ma le fonti avvertono che i disaccordi dell'ultimo minuto possono causare ulteriori ritardi.

La conclusione dell'accordo comporterà la perdita di molti posti di lavoro e di denaro, ma si spera che gli investitori avranno una rinnovata fiducia nel settore e potranno fidarsi degli analisti di ricerca che forniscono opinioni imparziali sulle azioni. Inoltre, le persone che hanno subito ingenti perdite monetarie a causa della frode societaria possono essere in grado di recuperare i danni in azioni legali collettive per frode in titoli.

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Accordo che coinvolge gli analisti di Wall Street

L'accordo che coinvolge 10 società di Wall Street è la conclusione tanto attesa dell'indagine normativa che ha portato alla luce una pratica a lungo sospettata: gli analisti di borsa ingannavano gli investitori. Secondo Eliot Spitzer, procuratore generale di New York e uomo che con le sue indagini sulle banche d'investimento ha portato alla luce il vasto ventre delle frodi aziendali, l'accordo con le banche d'investimento è praticamente definitivo e attende l'approvazione della SEC.

Le società hanno negato qualsiasi illecito, ma già nell'accordo preliminare del dicembre 2002 le società coinvolte nella frode societaria hanno accettato di pagare multe e altri pagamenti, oltre a modificare il modo in cui vengono svolte le attività. Secondo i termini dell'accordo, le società coinvolte nella frode finanziaria pagheranno 900 milioni di dollari alle autorità di regolamentazione federali e statali, 85 milioni di dollari per l'educazione degli investitori e 450 milioni di dollari per fornire ai clienti ricerche indipendenti.

L'accordo è stato finora un po' controverso perché i commissari si sono chiesti se fosse troppo duro o troppo poco rigoroso. L'unità Smith Barney di Citigroup dovrà pagare l'importo singolo più alto, pari a 400 milioni di dollari. Merrill Lynch ha accettato di pagare 100 milioni di dollari per l'educazione degli investitori e la ricerca indipendente, oltre a una sanzione di 100 milioni di dollari che la società aveva accettato in precedenza. Nell'accordo finale, le autorità di regolamentazione hanno dichiarato che tre società, tra cui l'unità Salomon Smith Barney di Citigroup, Merrill Lynch & Co. e Credit Suisse First Boston Corp. saranno accusate di aver commesso frodi ai danni degli investitori. Secondo le autorità di regolamentazione, le accuse di frode saranno ritirate nell'accordo finale in cambio dell'accettazione di riforme da parte delle società.

L'accordo finale dovrebbe includere linee guida esplicite su come e quando un banchiere d'investimento di Wall Street potrà interagire con gli analisti. Le linee generali sono già note da mesi. Le aziende riceveranno informazioni su come acquistare e distribuire ricerche di terzi. A ogni azienda verranno assegnati due monitor indipendenti per controllare il rispetto dell'accordo e l'azienda potrà scegliere il proprio monitor solo se le autorità di regolamentazione lo approveranno.

Questo è stato uno dei motivi del ritardo, perché alcune società si sono viste rifiutare i monitor scelti. Eliot Spitzer, procuratore generale di New York e uomo che grazie ai suoi sforzi per indagare sulle banche d'investimento è stato nominato crociato dell'anno dalla rivista Time nel 2002, vuole fornire una tabella di marcia per le richieste di risarcimento per frode degli azionisti e per le richieste di arbitrato. La formulazione finale dell'accordo rimarrà sconosciuta fino a quando non sarà definitivo, così come la quantità di prove delle indagini sulle frodi che saranno rese pubbliche. Queste informazioni influenzeranno il modo in cui le imprese coinvolte nelle frodi aziendali saranno perseguite nelle azioni collettive per frode in titoli.

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