Statistiky Federálního úřadu pro vyšetřování (FBI) ukazují, že počet případů bezpečnostních podvodů vzrostl z 1 139 v roce 2005 na 1 510 v roce 2009. Podvod s cennými papíry je široký pojem zahrnující mnoho druhů nezákonných činností. Všechny však zahrnují klamání investorů a manipulaci s finančními trhy.

FBI uvádí, že ekonomická prosperita země je stále více vázána na úspěch a spolehlivost trhů s cennými papíry . Agentura věnovala webovou stránku tomu, aby pomohla spotřebitelům pochopit možnosti podvodů, kterých se nepoctivé postavy dopouštějí na nevědomých investorech, a nezákonný vliv, který mají na finanční trhy.

Podvádění investorů

Mezi různé typy podvodů s cennými papíry patří např:

• Podvody s vysokými výnosy: Dávejte si pozor na sliby, které se zdají být příliš dobré na to, aby byly pravdivé. Osoby zapojené do tohoto typu podvodu se nechají slyšet, že mohou vydělat spoustu peněz s malým nebo žádným rizikem. K podvodu se používá řada druhů investic, včetně cenných papírů, komodit, nemovitostí a drahých kovů. Tento typ zločinců obvykle navazuje první kontakt pomocí e-mailu, telefonu nebo osobně.

• Ponziho a pyramidové podvody: Nepoctivá osoba, která se dopouští Ponziho schématu, používá peníze od nových investorů k vyplácení bývalých investorů. Vyplácí peníze, které se investorům jeví jako legitimní, ale ve skutečnosti jsou jediným zdrojem financování těchto schémat samotní investoři.

• Schémata zálohových poplatků: Cílové osoby schématu nejprve zaplatí malou částku v naději, že přijdou mnohem větší zisky. Protože se však nejedná o žádnou skutečnou investici, oběti nikdy nedosáhnou velkých zisků. Aby se investoři mohli do těchto typů investic zapojit, jsou nejprve požádáni o zaplacení "daní" nebo "poplatků za zpracování". Jakmile investor tyto poplatky odešle, nikdy nedostane zaplaceno a zůstane v ruce.

Jak se chránit

Nejlepší způsoby, jak se chránit, zahrnují velkorysou dávku pochybností, když vás někdo osloví s nabídkou investice, na které nemůžete prodělat. Pokud něco zní příliš dobře na to, aby to byla pravda, často to pravda je. Používá prodejce vysoký nátlak? Oslovil prodávající vás, místo aby to bylo naopak? Požádal prodávající o osobní údaje, jako je číslo sociálního pojištění nebo informace o kreditní kartě?

Podle FBI je třeba jednat. Dávejte si pozor na to, co vám prodávající říká. Prověřte si investiční nabídku sami. Nepředpokládejte, že prodávající je tím, za koho se vydává. Zjistěte si u federálních a státních regulátorů cenných papírů, zda na společnost někdo nepodal stížnost. Zeptejte se prodávajícího, kolik dostává zaplaceno.

Zjistěte, kde je společnost registrována, a u státních úředníků zjistěte, zda je k dispozici aktuální výroční zpráva. Požádejte o písemné informace, včetně prospektu, výroční zprávy nebo účetní závěrky. Porovnejte tyto informace s tím, co vám sdělil prodávající. Ujistěte se, že nabídky prodávajícího jsou písemné, a nezapomeňte si uschovat jejich kopii. Překontrolujte nabídku u odborníka, kterému důvěřujete, například u právníka, makléře , nebo u svého finančního poradce.

Když dojde k podvodu, jednejte rychle. Obraťte se se svou stížností na Komisi pro cenné papíry , státní bezpečnostní regulační orgány nebo na orgán činný v trestním řízení. Čím dříve trestný čin oznámíte, tím větší je pravděpodobnost, že získáte své peníze zpět.

Manipulace s finančními trhy

K manipulaci s finančními trhy dochází, když se nepoctivé osoby snaží narušit svobodné a spravedlivé fungování trhu. Tyto osoby zveřejňují zavádějící informace týkající se ceny cenného papíru, komodity nebo měny nebo trhu s nimi. Mezi různé typy manipulace s trhem, jak je popisuje Wikipedie, patří např:

• Pooly - dohody mezi skupinou obchodníků, kteří pověřují jednu osobu obchodováním s určitou akcií a následně se podílejí na výsledných ziscích nebo ztrátách.
• Churning - nastává, když někdo nakupuje i prodává akcie za stejnou cenu, aby zvýšil aktivitu, zaútočil na více investorů a zvýšil cenu
• Runs - jednání s cílem vytvořit fámy, které zvýší cenu cenného papíru
• Ramping trhu - pokusy uměle zvýšit cenu určitých cenných papírů a vytvořit dojem objemného obchodování s cílem dosáhnout rychlého zisku
• Wash trade - prodej a opětovný nákup téhož cenného papíru s cílem vyvolat aktivitu a zvýšit cenu
• Medvědí nájezd - snaha vyvinout tlak na pokles cenných papírů silným prodejem nebo krátkým prodejem

Obraťte se na právníka zabývajícího se podvody s cennými papíry

Naši právníci mají zkušenosti v oblasti práva cenných papírů. Zastupujeme jednotlivce v případech podvodů s cennými papíry po celé zemi. Chcete-li zjistit, zda vám můžeme pomoci, domluvte si konzultaci s právníkem naší firmy ještě dnes.